未实施反洗钱计划 币安创始人赵长鹏在美被判入狱4个月

DoNews5月1日消息，外电报道，币安亿万富翁创始人赵长鹏周二被判处四个月监禁，此前他承认了在其加密货币交易所进行洗钱的指控。

美国地区法官理查德·琼斯在西雅图联邦法院对赵说：你拥有必要的资金、财务能力和人力来确保每一项法规都必须得到遵守，你没有抓住这个机会。

这位币安前总裁的刑期明显低于联邦检察官要求他判处的三年刑期。辩方要求五个月的缓刑。量刑指南要求判处 12 至 18 个月监禁。

据路透社报道，赵在接受判决前对法官说：我很抱歉。

据报道，赵周二早些时候在法庭上表示：我认为承担责任的第一步是充分认识到错误。在这里，我未能实施适当的反洗钱计划……我现在意识到这个错误的严重性。

2023 年 11 月，赵（俗称 CZ）与美国政府达成协议，解决对全球最大加密货币交易所币安的多年调查。作为和解协议的一部分，赵辞去了公司首席执行官的职务。尽管赵不再经营该公司，但据广泛报道，他持有币安约 90% 的股份。

赵在法庭上身穿深海军蓝西装，系着浅蓝色领带，被指控故意不按照《银行保密法》的要求实施有效的反洗钱计划，并允许币安处理涉及非法活动收益的交易，包括美国人与制裁管辖范围内的个人之间。

美国责令币安支付 43 亿美元的罚款和没收。赵同意支付 5000 万美元的罚款。

币安已分别被美国证券交易委员会和商品期货交易委员会起诉 ，指控其涉嫌不当处理客户资产以及在美国运营非法、未注册的交易所。

针对币安及其创始人的行动是由司法部、美国商品期货交易委员会和财政部共同发起的，尽管美国证券交易委员会明显缺席。

币安发言人在给 CNBC 的一份声明中表示，加密货币交易所对我们在过去几年中创建的合规、安全和透明文化感到自豪，我们期待在不断发展的过程中继续发展这种文化。

该发言人表示，该公司已大幅加强合规性，包括反洗钱检测和聘请关键合规人员。

赵的律师没有立即回应 CNBC 的置评请求。

检察官称，赵的违反美国法律的规模前所未有，并且故意无视币安的法律责任。

在 4 月 23 日的一份备忘录中，检察官表示，在赵的控制下，币安以狂野西部模式运营。

备忘录称：赵打赌他不会被抓住，而且如果他被抓住，后果也不会像犯罪那么严重。但赵被抓了，现在法院将决定赵应该为自己的罪行付出什么代价。

与 FTX 的创始人兼前首席执行官 Sam Bankman-Fried 相比，赵的处境要轻松得多。

Bankman-Fried 因与加密货币交易所运营相关的犯罪行为被判处 25 年监禁。与赵和对币安提出的指控不同，Bankman-Fried 破产的交易所面临欺诈和滥用客户资金的指控。

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 前高级审判律师布雷登·佩里 (Braden Perry) 表示，与合规失败相比，这种行为通常被认为更具欺骗性，对更广泛的人造成更大的经济损失。

「CZ 的案件似乎侧重于监管和合规失败，而 SBF 的案件则取决于直接的财务不当行为和欺骗。」佩里继续说道。 「合规失败虽然严重，但可能会被视为监督失败，而不是主动渎职。」